（協(xié)會第七屆理事會第十七次會議審議通過，2023年7月21日修訂發(fā)布并生效）

（中證協(xié)發(fā)〔2023〕144號）

第一章總則

第一條為促進證券行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者合法權益，切實加強對證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》等法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，制定本細則。

第二條本細則中證券經(jīng)營機構是指證券公司及其境內子公司會員；工作人員是指以公司名義開展業(yè)務的人員，包括與公司建立勞動關系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人、勞務派 ……