證券分析師參加外部評選規(guī)范(2023年修訂)
證券分析師參加外部評選規(guī)范(2023年修訂)
發(fā)布日期:2023-09-27|字體:| 下載收藏 語音播報
  來源:國資數據中心
(協(xié)會第七屆理事會第十八次會議審議通過,2023年9月25日修訂發(fā)布并生效)

(中證協(xié)發(fā)〔2023〕191號)

第一條為進一步規(guī)范證券分析師(以下簡稱“分析師”)參加各類外部評選活動,加強證券公司對分析師廉潔從業(yè)管理和聲譽風險管理,提高證券研究報告質量,促進形成客觀、公正的外部評選機制,促進發(fā)布證券研究報告業(yè)務健康發(fā)展,根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券期貨經營機構及工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定制定本規(guī)范。

第二條本規(guī)范所稱的外部評選是指由證券公司之外第三方市場機構(以下簡稱主辦方)主辦的對證券公司、分析師的研究能力進行評價的活動。

第三條證券公司應當對分析師參加評選活動進行統(tǒng)一管理,建立分析師參加有關評選活動各個環(huán)節(jié)廉潔自律的內部控制和責任 ……
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