協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十三次會(huì)議表決通過(guò)，2022年12月2日發(fā)布

第一章總則

第一條為了督促證券公司歸位盡責(zé)，推動(dòng)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，為注冊(cè)制改革提供堅(jiān)實(shí)保障，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)是指按照可實(shí)施、可回溯、可檢驗(yàn)原則，從業(yè)務(wù)管理端、公司治理端和審核注冊(cè)端等三個(gè)維度，全面采集證券公司投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目執(zhí)業(yè)和管理、內(nèi)部控制各環(huán)節(jié)信息并定期匯總，形成對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)。

第三條本辦法所稱證券公司投行業(yè)務(wù)包括承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦以及其他具有投行特性的業(yè)務(wù)。
……