（協(xié)會第七屆理事會第十次會議表決通過，2022年7月20日發(fā)布）

第一條為規(guī)范證券公司對外發(fā)送交易結算及對賬數(shù)據(jù)的行為，提高數(shù)據(jù)傳輸質量和效率，防范數(shù)據(jù)傳輸風險，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，制定本指引。

第二條本指引適用于為資產(chǎn)管理產(chǎn)品（以下簡稱“資管產(chǎn)品”）提供交易和結算服務的證券公司，因資管產(chǎn)品估值核算或其他業(yè)務管理的需要，根據(jù)有關合同協(xié)議，向資管產(chǎn)品的托管人、管理人、基金服務機構（以下統(tǒng)稱“數(shù)據(jù)接收方”）發(fā)送與資管產(chǎn)品有關的交易結算數(shù)據(jù)及對賬數(shù)據(jù)（以下簡稱“數(shù)據(jù)”）的行為管理。

第三條本指引所稱資管產(chǎn)品包括但不限于證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

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