協(xié)會第七屆理事會第九次會議表決通過，2022年5月20日發(fā)布，自2022年9月1日起實施

第一章總則

第一條為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理，完善市場化約束機(jī)制，根據(jù)《證券法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的意見》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息（以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽信息”）包括中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）自律管理對象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動過程中產(chǎn)生的誠信信息以及協(xié)會在會員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評價測試與培訓(xùn)等自律管理工作中收集的影響自律管理對象聲譽狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。

前款所稱自律管理對象是指證券公司、其境內(nèi)子公 ……