為規(guī)范本所上市公司獨立董事和審計委員會履職行為,推動提高履職質(zhì)效,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于上市公司獨立董事制度改革的意見》、中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事管理辦法》《上市公司治理準則》《關(guān)于加強上市公司監(jiān)管的意見(試行)》及本所《股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《上市公司自律監(jiān)管指引》等有關(guān)規(guī)定,制定本手冊。
一、總體要求
1.董事一般義務(wù)
獨立董事和審計委員會成員應(yīng)當遵守法律法規(guī)、本所有關(guān)自律監(jiān)管規(guī)則和公司章程等規(guī)定,忠實、勤勉、謹慎履職,并嚴格履行其作出的各項承諾。
2.獨立董事角色定位和勤勉義務(wù)
獨立董事應(yīng)當在董事會中發(fā)揮參與決策、監(jiān)督制衡、專業(yè)咨詢作用,對上市公司及全體股東負有忠實勤勉義務(wù),獨立、公正履職,不受上市公司及其主要股東、實際控制人等單 ……