協(xié)會第七屆理事會第十三次會議表決通過，2022年12月2日發(fā)布
第一章總則
第一條為了督促證券公司歸位盡責，推動提升投行業(yè)務質(zhì)量，為注冊制改革提供堅實保障，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》等規(guī)定，制定本辦法。
第二條證券公司投行業(yè)務質(zhì)量評價是指按照可實施、可回溯、可檢驗原則，從業(yè)務管理端、公司治理端和審核注冊端等三個維度，全面采集證券公司投行業(yè)務項目執(zhí)業(yè)和管理、內(nèi)部控制各環(huán)節(jié)信息并定期匯總，形成對證券公司投行業(yè)務質(zhì)量的綜合評價。
第三條本辦法所稱證券公司投行業(yè)務包括承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦以及其他具有投行特性的業(yè)務。
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網(wǎng)安備51019002001697號
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