協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第九次會(huì)議表決通過，2022年5月20日發(fā)布，自2022年9月1日起實(shí)施
第一章總則
第一條為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理，完善市場(chǎng)化約束機(jī)制，根據(jù)《證券法》《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息（以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息”）包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）自律管理對(duì)象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中產(chǎn)生的誠信信息以及協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評(píng)價(jià)測(cè)試與培訓(xùn)等自律管理工作中收集的影響自律管理對(duì)象聲譽(yù)狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。
前款所稱自律管理對(duì)象是指證券公司、其境內(nèi)子公 …… ??
網(wǎng)安備51019002001697號(hào)
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