國(guó)家金融監(jiān)督管理總局近日向社會(huì)公開了第六批共18名重大違法違規(guī)股東。根據(jù)通報(bào)，本次公布的股東違法違規(guī)行為主要涉及入股資金來(lái)源不符合監(jiān)管規(guī)定，違規(guī)代持銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系，存在涉黑涉惡等犯罪行為。
股東股權(quán)亂象是金融亂象的主要表現(xiàn)形式之一，是引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)的重要源頭。近年來(lái)，監(jiān)管部門持續(xù)開展股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易整治。此前，金融監(jiān)管總局已累計(jì)向社會(huì)公開5批次銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東。從監(jiān)管部門排查整治結(jié)果來(lái)看，金融機(jī)構(gòu)尤其是中小金融機(jī)構(gòu)的股東股權(quán)亂象主要集中在股東資質(zhì)不合格，個(gè)別投資者通過造假等方式入股；入股資金來(lái)源不合規(guī)，部分股東甚至貸款入股，資本嚴(yán)重不實(shí)；隱匿關(guān)聯(lián)關(guān)系，超比例、超數(shù)量持股；違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，違規(guī)向關(guān)聯(lián)方發(fā)放貸款；股權(quán)質(zhì)押不受約束，導(dǎo)致資本流失。
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